發(fā)布時(shí)間：2017年8月4日上午10：00

發(fā)布地點(diǎn)：市行政中心惠風(fēng)廳

發(fā)布主題：常州市加快推進(jìn)企業(yè)股改上市新聞發(fā)布會(huì)

發(fā)布人員：劉衛(wèi)國(guó)  常州市人民政府副秘書長(zhǎng)

          管  華  常州市金融辦副主任

          王美蓉  常州市財(cái)政局副局長(zhǎng)

主 持 人：陳結(jié)平  中共常州市委外宣辦（市政府新聞辦）副主任

發(fā)布會(huì)主席臺(tái)

發(fā)布會(huì)記者席

陳結(jié)平 中共常州市委外宣辦（市政府新聞辦）副主任

【陳結(jié)平】：各位記者朋友：大家上午好！

歡迎大家參加今天的新聞發(fā)布會(huì)，今天我們很高興請(qǐng)到了常州市人民政府副秘書長(zhǎng)劉衛(wèi)國(guó)先生，市金融辦副主任管華先生，常州市財(cái)政局副局長(zhǎng)王美蓉女士向大家介紹常州市加快推進(jìn)企業(yè)股改上市情況，并回答記者關(guān)心的問題。下面，先請(qǐng)劉衛(wèi)國(guó)先生作相關(guān)介紹。 

劉衛(wèi)國(guó)  常州市人民政府副秘書長(zhǎng)

【劉衛(wèi)國(guó)】： 

各位媒體的朋友們：

大家上午好！近年來，全市各級(jí)各部門積極搶抓國(guó)家深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的歷史性機(jī)遇，不斷創(chuàng)新工作舉措，持續(xù)加大對(duì)企業(yè)股改上市的支持力度，全市企業(yè)股改上市工作取得了突破性進(jìn)展，為全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力保障。根據(jù)發(fā)布會(huì)安排，我向媒體朋友們通報(bào)我市加快企業(yè)股改上市工作的進(jìn)展和政策制定情況。

一、企業(yè)股改上市工作進(jìn)展情況

一是企業(yè)股改扎實(shí)推進(jìn)。今年以來，已有25家企業(yè)完成股改，到目前為止全市股份制公司達(dá)391家。股改工作的扎實(shí)推進(jìn)，為企業(yè)在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)更好的后續(xù)發(fā)展打下了良好基礎(chǔ)。

二是上市企業(yè)快速增加。安靠智電、碳元科技、海鷗股份、雷利股份、日盈電子等5家企業(yè)先后在滬深交易所上市，首發(fā)融資24.59億元；全市境內(nèi)外上市公司達(dá)48家，累計(jì)融資671.96億元。全市還有1家企業(yè)完成發(fā)行，4家企業(yè)過會(huì)待發(fā)，15家企業(yè)在會(huì)審核，13家企業(yè)接受上市輔導(dǎo)。

三是新三板掛牌穩(wěn)步發(fā)展。新增新三板掛牌企業(yè)21家，全市新三板企業(yè)總數(shù)124家。景尚旅業(yè)等14家企業(yè)完成定增，總計(jì)發(fā)行8588萬股、募資3.25億元；全市38家新三板企業(yè)已累計(jì)完成發(fā)行58次、3.4億股，募資16.61億元；景尚旅業(yè)等5家企業(yè)入選創(chuàng)新層。

四是資本運(yùn)作持續(xù)活躍。我市上市公司圍繞主業(yè)重心，積極通過定增、并購等方式整合上下游產(chǎn)業(yè)鏈。今年以來，維爾利并購漢風(fēng)科技、都樂制冷2家企業(yè)，并募集配套資金1.7億元。強(qiáng)力新材非公開發(fā)行募集資金5億元事項(xiàng)獲得證監(jiān)會(huì)審核通過。卓郎智能借殼新疆城建獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，卓郎智能的母公司金昇實(shí)業(yè)成為新疆城建控股股東。

二、《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市的若干意見》和《常州市加快企業(yè)股改上市三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020）》有關(guān)情況

1.《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市的若干意見》

近期召開的全國(guó)金融工作會(huì)議明確提出“要把發(fā)展直接融資放在重要位置”，為國(guó)內(nèi)今后一段時(shí)期的多層次資本市場(chǎng)建設(shè)指明了方向和路徑。為深入貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，大力推動(dòng)企業(yè)搶抓國(guó)家深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系重大機(jī)遇，鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)平臺(tái)打造核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，市政府在《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司的實(shí)施意見》（常政發(fā)〔2014〕111號(hào)）和《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)加快利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)施意見》（常政發(fā)〔2014〕112號(hào)）的基礎(chǔ)上，經(jīng)過廣泛調(diào)研和征求意見，研究制定了《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱“意見”），就企業(yè)股改上市過程中涉及的資產(chǎn)重組、股份轉(zhuǎn)增、融資獎(jiǎng)勵(lì)、人才培養(yǎng)、中介服務(wù)等一系列熱點(diǎn)難點(diǎn)問題提出了針對(duì)性政策措施。

該意見共有十六條，主要有四個(gè)部分。

一是鼓勵(lì)企業(yè)加快股改?！兑庖姟肺樟嗽Ｕl(fā)〔2014〕111號(hào)文件部分政策內(nèi)容，在企業(yè)資產(chǎn)重組、凈資產(chǎn)審計(jì)評(píng)估、未分配利潤(rùn)等轉(zhuǎn)增股本、土地房產(chǎn)權(quán)證辦理、股改涉及行政許可事項(xiàng)方面給予企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)或者便利。此外，《意見》還針對(duì)企業(yè)股改成本、項(xiàng)目投入較大的實(shí)際情況，提出鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立專項(xiàng)資金貸款，用于企業(yè)改制借款，緩解企業(yè)現(xiàn)金流壓力以及設(shè)立上市后備企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)池，加大對(duì)上市后備企業(yè)支持力度。

二是鼓勵(lì)企業(yè)上市融資?！兑庖姟费赜昧顺Ｕl(fā)〔2014〕112號(hào)文件中IPO后備企業(yè)所得稅超基數(shù)增長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)、IPO企業(yè)成功上市獎(jiǎng)勵(lì)等政策內(nèi)容；《意見》還對(duì)原常政發(fā)〔2014〕112號(hào)有關(guān)政策條款進(jìn)行了修訂，由原政策僅獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)再融資修訂為對(duì)企業(yè)再融資及并購都進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；《意見》提出,我市企業(yè)重組外地上市公司并將上市公司注冊(cè)地遷入我市且承諾三年不變更的，也可享受財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)；《意見》對(duì)新三板企業(yè)發(fā)行股票融資且將融資主要投入本地項(xiàng)目建設(shè)的，按照融資額給予千分之五的獎(jiǎng)勵(lì);此外，《意見》還鼓勵(lì)設(shè)立并購基金和上市公司（新三板掛牌企業(yè)）利用公司債券等債務(wù)融資工具進(jìn)行融資。

三是機(jī)構(gòu)招引和人才培養(yǎng)?！兑庖姟诽岢鲆訌?qiáng)企業(yè)股改上市生態(tài)體系建設(shè)，大力引進(jìn)和培育本地股權(quán)投資、中介服務(wù)等機(jī)構(gòu)，對(duì)在本地開展服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)骨干特別是董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等專業(yè)人才的培養(yǎng)，壯大高層次人才隊(duì)伍，促進(jìn)人才引進(jìn)和流動(dòng)。

四是附則。《意見》明確了享受政策獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)的有關(guān)義務(wù)。

2.《常州市加快企業(yè)股改上市三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020）》

《三年計(jì)劃》分為四個(gè)部分，包括總體要求、發(fā)展目標(biāo)、主要任務(wù)及保障措施。

（一）總體要求和發(fā)展目標(biāo)

《三年計(jì)劃》提出要努力實(shí)現(xiàn)全市企業(yè)股改上市工作“上市一批、申報(bào)一批、輔導(dǎo)一批、培育一批”的良性循環(huán)，到2020年末，力爭(zhēng)全市境內(nèi)外上市公司和新三板掛牌企業(yè)總數(shù)超過280家，其中境內(nèi)外上市公司超過80家、新三板掛牌企業(yè)超過200家；上市公司市值超過5000億元，全市經(jīng)濟(jì)證券化率力爭(zhēng)達(dá)到80%；資本市場(chǎng)直接融資突破1000億元；股權(quán)投資機(jī)構(gòu)達(dá)到150家，注冊(cè)資本超過300億元。

（二）主要任務(wù)和保障措施

《三年計(jì)劃》提出五項(xiàng)主要任務(wù)：

1.加快企業(yè)股改。全面推進(jìn)企業(yè)股份制改革，力爭(zhēng)在三年行動(dòng)計(jì)劃期間每年新增股份公司100家，到2020年底全市股份公司總數(shù)超過700家。

2.推動(dòng)上市掛牌。圍繞加快推動(dòng)企業(yè)在境內(nèi)外主板市場(chǎng)IPO上市和新三板掛牌，積極完善工作協(xié)同、信息交流等機(jī)制，全面落實(shí)支持企業(yè)股改上市掛牌各項(xiàng)政策，促進(jìn)企業(yè)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源整合、要素互通，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3.鼓勵(lì)兼并重組。充分發(fā)揮上市公司資本市場(chǎng)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，組合運(yùn)用定向增發(fā)、公司債券、并購基金等多種工具，整合產(chǎn)業(yè)鏈，導(dǎo)入創(chuàng)新成果和商業(yè)模式，全面重塑上市公司，提升上市公司產(chǎn)業(yè)規(guī)模、整體業(yè)績(jī)和估值水平。

4.擴(kuò)大后備隊(duì)伍。重點(diǎn)梳理滿足滬深市場(chǎng)基本條件的企業(yè)，納入IPO后備企業(yè)庫；動(dòng)員前景較好的中小微企業(yè)進(jìn)入新三板等板塊；力爭(zhēng)三年內(nèi)每年市級(jí)后備企業(yè)數(shù)量不低于200家。

5.發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金。借鑒國(guó)內(nèi)先進(jìn)城市發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)驗(yàn)，整合市級(jí)、區(qū)級(jí)國(guó)有投資平臺(tái)；積極引進(jìn)省政府投資基金，發(fā)揮市政府投資母基金杠桿作用，撬動(dòng)民營(yíng)資本投資，做大做強(qiáng)中德、中以產(chǎn)業(yè)基金，力爭(zhēng)到2020年底產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模達(dá)到500億元。

保障措施主要有六個(gè)方面：

1.強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮全市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，形成推進(jìn)企業(yè)股改上市的合力；強(qiáng)化各轄市區(qū)主體責(zé)任，完善推進(jìn)企業(yè)股改上市的工作網(wǎng)絡(luò)；加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步提升金融辦系統(tǒng)整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2.注重宣傳引導(dǎo)。圍繞提升企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)知水平和實(shí)際操作能力，對(duì)企業(yè)股改上市進(jìn)行廣泛傳播和發(fā)動(dòng)，使資本運(yùn)作的理念深入人心并轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)。

3.提升服務(wù)能力。準(zhǔn)確把握企業(yè)在意向準(zhǔn)備、規(guī)范股改、上市輔導(dǎo)、申報(bào)材料、反饋答復(fù)等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，積極幫助企業(yè)做好問題梳理、分析和解決工作，確保企業(yè)按照工作計(jì)劃完成各項(xiàng)工作，順利掛牌上市。

4.加大政策支持。修訂完善市級(jí)各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)政策，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，推動(dòng)企業(yè)股改上市掛牌和后續(xù)運(yùn)作；根據(jù)國(guó)家政策變化和資本市場(chǎng)發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整政策實(shí)施的條件、范圍和時(shí)間節(jié)點(diǎn)；各轄市區(qū)要不折不扣執(zhí)行市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)政策，并結(jié)合自身實(shí)際制定相關(guān)配套政策。

5.搭建合作平臺(tái)。以上市公司為核心，積極搭建政府、企業(yè)、交易所、投資者、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門、社會(huì)媒體交流溝通的平臺(tái)，努力促進(jìn)多方合作共贏，加快行業(yè)自律組織的建立和發(fā)展，推進(jìn)信息共享和商業(yè)合作。

6.加強(qiáng)考核激勵(lì)。積極做好2018-2020年的年度股改上市工作目標(biāo)任務(wù)的確定、分解、落實(shí)工作，獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)，激勵(lì)后進(jìn)，推動(dòng)各轄市區(qū)全面完成年度工作目標(biāo)任務(wù)。

加快推進(jìn)企業(yè)股改上市是當(dāng)前我市的一項(xiàng)重要工作，我們將按照市委市政府的決策部署，牢固樹立抓企業(yè)上市就是抓轉(zhuǎn)型升級(jí)、抓企業(yè)上市就是抓重大項(xiàng)目、抓企業(yè)上市就是抓富民惠民的意識(shí)，加快推進(jìn)企業(yè)股改上市進(jìn)程，力爭(zhēng)全市企業(yè)股改上市工作實(shí)現(xiàn)新突破、新提升、新發(fā)展！

我就發(fā)布這些內(nèi)容，謝謝大家！

【陳結(jié)平】：下面有請(qǐng)記者朋友提問。

新華網(wǎng)記者提問

【新華網(wǎng)】： 

請(qǐng)問市金融辦管華主任，此次《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市的若干意見》和以往政策相比，有什么突破和不同？

管 華 常州市金融辦副主任

【管華】《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市的若干意見》是在常政發(fā)〔2014〕111號(hào)、112號(hào)文件基礎(chǔ)上，吸收了省內(nèi)外先進(jìn)城市經(jīng)驗(yàn)做法后制定的。和過去的政策相比，這個(gè)文件的主要突破點(diǎn)有如下三個(gè)：一是完善了對(duì)企業(yè)再融資和并購重組相關(guān)支持政策。鑒于上市公司定向增發(fā)、并購重組是資本市場(chǎng)發(fā)展的重點(diǎn)和焦點(diǎn)，因此對(duì)我市上市公司通過增發(fā)、配股等方式成功實(shí)現(xiàn)再融資，且募集資金75%以上（含）投入本地項(xiàng)目建設(shè)或并購產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的，按照募集資金額予以獎(jiǎng)勵(lì)：籌資1億元以內(nèi)的獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，籌資1億元以上（含）的獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；二是強(qiáng)調(diào)通過系統(tǒng)運(yùn)用金融工具和手段，促進(jìn)企業(yè)加速股改上市。根據(jù)文件要求，市金融辦將會(huì)同各轄市區(qū)和市各有關(guān)部門，加快制定后備企業(yè)股改專項(xiàng)貸款、企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)池、促進(jìn)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展等方面的實(shí)施細(xì)則，為企業(yè)股改上市營(yíng)造更加優(yōu)越的發(fā)展環(huán)境；三是對(duì)新三板掛牌企業(yè)增發(fā)股票融資按照千分之五比例給予獎(jiǎng)勵(lì)。以往，促進(jìn)企業(yè)新三板掛牌的政策主要在各轄市區(qū)，此次政策修訂時(shí)我們考慮到新三板市場(chǎng)定位獨(dú)特，主要服務(wù)中小企業(yè)特別是中小高科技、高成長(zhǎng)、創(chuàng)新型企業(yè)，要通過政策措施鼓勵(lì)新三板企業(yè)加快融資運(yùn)作，提升融資能力，從而更好更快地促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大，為企業(yè)走上新的更高的資本市場(chǎng)平臺(tái)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

常州日?qǐng)?bào)記者提問

【常州日?qǐng)?bào)】：請(qǐng)問市財(cái)政局王美蓉局長(zhǎng)，財(cái)政方面將如何采取更積極、更有效的支持政策加快推動(dòng)全市企業(yè)股改上市工作？

王美蓉  常州市財(cái)政局副局長(zhǎng)

【王美蓉】2016年，市級(jí)財(cái)政下?lián)?015年度企業(yè)股改和上市融資專項(xiàng)資金2754.61萬元，惠及金壇、武進(jìn)、新北、鐘樓、天寧等5個(gè)區(qū)的89家企業(yè)。目前，2016年度企業(yè)股改和上市融資專項(xiàng)資金的兌現(xiàn)工作正在進(jìn)行，市金融辦、市財(cái)政局正在對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行審核，預(yù)計(jì)今年市級(jí)財(cái)政兌現(xiàn)2016年度企業(yè)股改和上市融資專項(xiàng)資金將超過3200萬元。

市財(cái)政局將嚴(yán)格按照《市政府關(guān)于加快企業(yè)股改上市若干意見》（常政發(fā)〔2017〕107號(hào)）文件和市政府領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)指示精神，積極落實(shí)企業(yè)股改上市獎(jiǎng)勵(lì)政策，降低企業(yè)股改上市成本，加快推進(jìn)企業(yè)股改上市工作。同時(shí)，市財(cái)政局將會(huì)同市金融辦對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)政策執(zhí)行效果做好跟蹤、分析、評(píng)估工作，確保把每一分財(cái)政資金都用在刀刃上。

中吳網(wǎng)記者提問

【中吳網(wǎng)】： 

請(qǐng)問市金融辦管華主任，作為全市企業(yè)股改上市工作牽頭部門，下階段市金融辦將如何更好地服務(wù)企業(yè)？

【管華】：做好企業(yè)股改上市工作，必須遵循“因企施策、分類服務(wù)”的原則梯次推進(jìn)，我們將按照企業(yè)的不同發(fā)育階段提供針對(duì)性、特色性、創(chuàng)新性服務(wù)。一是為股改企業(yè)提供“面對(duì)面”貼身服務(wù)。股改是優(yōu)化企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、完善公司治理、提升企業(yè)管理水平的基礎(chǔ)，更是申請(qǐng)上市的基本條件。市金融辦將會(huì)同司法、國(guó)地稅等部門在企業(yè)股改意向階段提前介入、主動(dòng)走進(jìn)，“面對(duì)面”提供免費(fèi)法律咨詢和稅收政策解讀等服務(wù)。同時(shí)，積極幫助企業(yè)制定清理關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)架構(gòu)設(shè)置選擇等框架性方案，梳理歷史沿革、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面問題瑕疵，推介合格中介機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)，確保企業(yè)股改工作規(guī)范扎實(shí)有序。二是為輔導(dǎo)企業(yè)提供“一對(duì)一”貼心服務(wù)。市金融辦將把接受證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè)列為重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，只要企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)程序，我們就主動(dòng)走進(jìn)企業(yè)，“一對(duì)一”了解企業(yè)發(fā)展情況。同時(shí)，積極幫助輔導(dǎo)企業(yè)與省證監(jiān)局溝通，確保企業(yè)按時(shí)通過輔導(dǎo)驗(yàn)收；積極幫助企業(yè)完善募投項(xiàng)目備案審批、土地指標(biāo)、規(guī)劃建設(shè)等方面準(zhǔn)備工作、協(xié)調(diào)有關(guān)部門出具合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)證明，通過一系列“一對(duì)一”貼心服務(wù)，保障輔導(dǎo)企業(yè)按時(shí)報(bào)會(huì)。三是為報(bào)會(huì)企業(yè)提供“大熊貓”呵護(hù)服務(wù)。報(bào)會(huì)是企業(yè)上市過程中最重要的一環(huán)，每一家報(bào)會(huì)企業(yè)都是我們的“大熊貓”。市金融辦將對(duì)報(bào)會(huì)企業(yè)實(shí)行最優(yōu)先級(jí)的響應(yīng)，提供全過程、全方位、全天候的優(yōu)質(zhì)呵護(hù)服務(wù)，確保企業(yè)“報(bào)會(huì)的能報(bào)上，上會(huì)的能上去，過會(huì)的必須過，發(fā)行的能發(fā)出來”！

【陳結(jié)平】：發(fā)布會(huì)到此結(jié)束，感謝各位媒體朋友的到來，也歡迎大家在會(huì)后繼續(xù)就關(guān)注的問題與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步交流。謝謝！

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