各轄市、區(qū)人民政府,常州經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì),市各有關(guān)部門(mén)和單位:
經(jīng)常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)將《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)辦公室
2023年11月21日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹落實(shí)市委、市政府新能源之都建設(shè)的重大決策部署,進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用,撬動(dòng)更多社會(huì)資本支持我市新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,根據(jù)《中共常州市委 常州市人民政府關(guān)于加快新能源之都建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》(常發(fā)〔2022〕25號(hào))、《常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理辦法》(常政辦發(fā)〔2022〕84號(hào))等文件精神制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新能源產(chǎn)業(yè)基金”)是指由市級(jí)財(cái)政聯(lián)合市屬?lài)?guó)有企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立,按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性引導(dǎo)基金——常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)。該基金作為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金下設(shè)二級(jí)母基金。
第三條 新能源產(chǎn)業(yè)基金遵循“市場(chǎng)運(yùn)作、政府引導(dǎo)、兩級(jí)聯(lián)動(dòng)、管控風(fēng)險(xiǎn)”的原則,通過(guò)參股子基金、直接股權(quán)投資等方式,依托我市產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和特色,圍繞新能源產(chǎn)業(yè)鏈“發(fā)、儲(chǔ)、送、用”各環(huán)節(jié),集中資源高效投入,聚力支持我市新能源產(chǎn)業(yè)強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈。
第二章 管理架構(gòu)和職責(zé)
第四條 常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管委會(huì)”)為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理決策機(jī)構(gòu);管委會(huì)辦公室設(shè)在市財(cái)政局,履行管委會(huì)日常管理事務(wù);管委會(huì)委托具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)作為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”),具體負(fù)責(zé)新能源產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作。
第五條 管委會(huì)主要履行以下職責(zé):
(一)研究確定新能源產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、出臺(tái)管理制度和支持政策,確定新能源產(chǎn)業(yè)基金投資策略;
(二)審議新能源產(chǎn)業(yè)基金年度投資預(yù)算、投資計(jì)劃,批準(zhǔn)子基金投資建議;
(三)審議新能源產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、績(jī)效考核報(bào)告;
(四)審議其他應(yīng)當(dāng)由管委會(huì)決策的重大事項(xiàng)。
第六條 管委會(huì)辦公室主要履行以下職責(zé):
(一)牽頭擬訂新能源產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度;
(二)提出新能源產(chǎn)業(yè)基金的年度投資預(yù)算與年度投資計(jì)劃,向管委會(huì)報(bào)送子基金投資建議;
(三)匯總提出需管委會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)并召集相關(guān)會(huì)議;
(四)組織對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行年度審計(jì)與退出清算;
(五)建立新能源產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度并對(duì)管理人實(shí)施考核;
(六)管委會(huì)日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他事項(xiàng)。
第七條 管理人主要履行以下職責(zé):
(一)征集和匯總新能源產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目,做好儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)、行業(yè)專(zhuān)家?guī)斓慕ㄔO(shè);
(二)對(duì)擬投項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查、投資談判,并提出投資建議,經(jīng)新能源產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會(huì)表決通過(guò)后,報(bào)管委會(huì)辦公室。投資決策委員會(huì)由管理人組建,成員包括管理人及各出資方等;
(三)對(duì)經(jīng)決策通過(guò)的項(xiàng)目組織實(shí)施對(duì)外投資、投后管理等專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作;
(四)負(fù)責(zé)新能源產(chǎn)業(yè)基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng),并定期報(bào)送基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告與年度審計(jì)報(bào)告;
(五)管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第三章 投資與決策
第八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金投資方式分為參股子基金和直接股權(quán)投資。
第九條 鼓勵(lì)管理人對(duì)注冊(cè)在我市的新能源相關(guān)領(lǐng)域的成長(zhǎng)期企業(yè)開(kāi)展直接股權(quán)投資,投資規(guī)模不超過(guò)新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳規(guī)模的20%。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)持股比例不得高于20%,且不作為最大出資人或股東。直接股權(quán)投資由管理人按程序決策后實(shí)施,并報(bào)管委會(huì)辦公室備案。
第十條 為充分發(fā)揮各轄市(區(qū))和常州經(jīng)開(kāi)區(qū)對(duì)企業(yè)發(fā)展服務(wù)的主導(dǎo)作用,子基金原則上由新能源產(chǎn)業(yè)基金與各轄市(區(qū))、常州經(jīng)開(kāi)區(qū)聯(lián)合出資參與設(shè)立;市與區(qū)兩級(jí)國(guó)有資金對(duì)單支子基金的出資比例原則上不超過(guò)40%,其中市級(jí)出資額原則上不超過(guò)區(qū)級(jí)出資額。
第十一條 轄市(區(qū))和常州經(jīng)開(kāi)區(qū)、各職能部門(mén)及管理人可向管委會(huì)辦公室提出子基金設(shè)立申請(qǐng)。設(shè)立申請(qǐng)一般應(yīng)包含以下內(nèi)容:
(一)子基金設(shè)立的政策依據(jù)和政策目標(biāo);
(二)子基金設(shè)立背景與行業(yè)分析;
(三)子基金的擬定規(guī)模及新能源產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例;
(四)子基金的組織形式及架構(gòu)。
第十二條 管委會(huì)辦公室匯總子基金設(shè)立申請(qǐng),并按照年度基金預(yù)算規(guī)模,結(jié)合子基金設(shè)立方向,提出年度投資計(jì)劃建議,報(bào)管委會(huì)審議確定。
第十三條 管理人根據(jù)投資計(jì)劃,采取公開(kāi)征集方式擇優(yōu)選擇子基金管理人。對(duì)擬參股的子基金,由管理人分項(xiàng)目出具投資建議報(bào)管委會(huì)辦公室,由管委會(huì)辦公室匯總后報(bào)管委會(huì)審批,經(jīng)審批通過(guò)后由管理人實(shí)施參股子基金投資。
第十四條 參股子基金應(yīng)符合以下要求:
(一)注冊(cè)在常州市,且原則上設(shè)立在龍城金谷;
(二)有明確的出資來(lái)源、設(shè)立方式和投資領(lǐng)域,主要投資于新能源產(chǎn)業(yè)“發(fā)、儲(chǔ)、送、用”生態(tài)全鏈條、全生命周期優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目,且投資于協(xié)議約定領(lǐng)域的比例不得低于基金實(shí)繳規(guī)模的80%;
(三)返投常州比例原則上不低于新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資額的2倍;
(四)子基金規(guī)模原則上不少于2億元,且均以貨幣形式出資;
(五)子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年,其中投資期原則上最長(zhǎng)不超過(guò)5年。根據(jù)實(shí)際投資情況,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第十五條 子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件:
(一)在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元,已完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記。如新設(shè),基金管理人應(yīng)當(dāng)符合登記條件,并在合伙協(xié)議簽署前完成登記;
(二)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員,過(guò)去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于15億元,且業(yè)績(jī)突出;
(三)有管理團(tuán)隊(duì),人員穩(wěn)定,具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗(yàn)以及良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
(四)具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度;管理相同領(lǐng)域的其他基金,應(yīng)當(dāng)建立利益沖突防范和解決機(jī)制并向基金出資人如實(shí)披露;
(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。
第十六條 參股子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。新能源產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)參股子基金章程或協(xié)議等法律文件,落實(shí)政策目標(biāo),約束投資行為,實(shí)現(xiàn)投資收益。
第十七條 新能源產(chǎn)業(yè)基金參股子基金出資順序原則上不先于其他社會(huì)資本出資人。
第四章 退出與收益分配
第十八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額,協(xié)議或章程未約定的,應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估,作為確定退出價(jià)格的依據(jù);基金以股權(quán)方式投資的,采取公開(kāi)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)通行方式實(shí)現(xiàn)退出。
第十九條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)化原則與項(xiàng)目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式,保障基金資產(chǎn)安全。子基金發(fā)生下列情況之一的,新能源產(chǎn)業(yè)基金可終止合作,選擇提前退出,并依法追究子基金管理人責(zé)任:
(一)合作協(xié)議簽訂后,子基金管理人未在12個(gè)月內(nèi)完成子基金工商設(shè)立登記或增資(入伙)手續(xù)的;
(二)子基金完成工商設(shè)立登記后,其他出資人未在12個(gè)月內(nèi)完成首期出資的;
(三)新能源產(chǎn)業(yè)基金出資后,子基金超過(guò)12個(gè)月未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;
(四)子基金未按合伙協(xié)議(或公司章程)約定開(kāi)展投資業(yè)務(wù)且未能有效整改的;
(五)投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域且預(yù)計(jì)在剩余投資期內(nèi)無(wú)法達(dá)到約定主投比例80%或返投比例80%的;
(六)子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過(guò)的;
(七)根據(jù)子基金績(jī)效考核辦法,新能源產(chǎn)業(yè)基金對(duì)子基金年度績(jī)效考核分?jǐn)?shù)低于60分,并在規(guī)定的整改期內(nèi)未完成整改的;
(八)有其他法律法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第二十條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門(mén)檻收益,再按約定向子基金管理人分配業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)的原則?;痖T(mén)檻收益率、超額收益分配方式及比例按照相關(guān)規(guī)定或市場(chǎng)通行慣例確定。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,依照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則,規(guī)范開(kāi)展私募基金登記備案工作及私募投資基金活動(dòng)。
第二十二條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票(以并購(gòu)重組為目的的除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外);
(五)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(七)名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù);
(八)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十三條 子基金合伙協(xié)議(或公司章程)須對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定,被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東(大)會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)。
第二十四條 新能源產(chǎn)業(yè)基金的資金應(yīng)當(dāng)由在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、具有相關(guān)資質(zhì)且在常州市有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行托管。新能源產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由管委會(huì)辦公室通過(guò)公開(kāi)遴選方式確定,并由管理人與其簽訂托管協(xié)議。
第二十五條 托管銀行按照托管協(xié)議約定開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管,確保新能源產(chǎn)業(yè)基金按約定方向投資,定期向管理人、管委會(huì)辦公室提交托管報(bào)告。
第二十六條 管理人應(yīng)于每季度結(jié)束后30日內(nèi),向管委會(huì)辦公室報(bào)送新能源產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告,包括基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。并于每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi),提交新能源產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的新能源產(chǎn)業(yè)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
第六章 監(jiān)督和績(jī)效管理
第二十七條 管委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督,對(duì)基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時(shí)向管委會(huì)報(bào)告,并向管委會(huì)提出處理建議。
第二十八條 管委會(huì)辦公室組織開(kāi)展對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià),將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與后續(xù)出資及母基金承擔(dān)部分的管理費(fèi)支付水平掛鉤。
第二十九條 管理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管,跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。對(duì)于參股子基金違法違規(guī)、偏離政策要求或形成損失的,應(yīng)及時(shí)提出初步建議并向管委會(huì)辦公室報(bào)告,出現(xiàn)重大不利情形的,按協(xié)議終止合作。
第三十條 管理人應(yīng)牽頭做好對(duì)各子基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作,評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管委會(huì)辦公室備案。子基金管理費(fèi)堅(jiān)持從嚴(yán)從緊原則確定,子基金管理費(fèi)計(jì)提比例原則上不超過(guò)實(shí)繳出資金額的1.8%。
第三十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的審計(jì)、監(jiān)督。
第三十二條 對(duì)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
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