江蘇省人民政府辦公廳文件

蘇政辦發(fā)〔2010〕153號 

省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)

省財政廳　省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)

創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法的通知

各市、縣人民政府，省各委、辦、廳、局，省各直屬單位：

　　省財政廳、省發(fā)展改革委制訂的《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

省政府辦公廳

二○一○年十二月二十七日

　　江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法

第一章總則

　　第一條為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號）文件精神，設立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），并制訂本辦法。

　　第二條引導基金是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效應，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

　　第三條引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、嚴格管理”的原則，資金專門投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。引導基金由省發(fā)起，并按照效率優(yōu)先、兼顧地域經(jīng)濟發(fā)展的原則，選擇與有關(guān)市、縣政府合作。

　　第四條引導基金省級首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實際情況逐步調(diào)整規(guī)模。

　　第五條引導基金應當與現(xiàn)有的國家級引導資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導資金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學合理使用資金，提高資金配置效率。

第二章基金組織架構(gòu)

　　第六條引導基金經(jīng)省政府批準設立。

　　第七條經(jīng)批準設立引導基金管理委員會（以下簡稱管理委員會），主要負責有關(guān)引導基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風險控制、績效獎懲等。具體職責是：

　?。ㄒ唬┥婕耙龑Щ鹬卮笫马椀臎Q策，確定投資方向和投資原則；

　?。ǘ彶榕鷾释顿Y項目的管理、風險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度；

　　（三）審查批準年度資金籌集、投資計劃。

　　第八條管理委員會由省政府分管領(lǐng)導和省財政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟和信息化委等部門負責人組成。

　　第九條管理委員會每半年召開一次例會，如有需要，主任可決定召集特別會議。

　　第十條管理委員會下設辦公室。辦公室設在省財政廳，負責管理委員會日常事務。具體負責：

　?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

　?。ǘ┙M織協(xié)調(diào)引導基金的運作；

　?。ㄈ┍O(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況；

　?。ㄋ模┫蚧鸸芾砦瘑T會提交年度工作報告；

　　（五）完成管理委員會交辦的其他工作。

　　第十一條建立專家評審制度，由省發(fā)展改革委牽頭設立評審委員會，受管理委員會的委托，對市、縣和創(chuàng)投管理團隊的申請方案進行合規(guī)性初選，組織有關(guān)部門和專家對引導基金投資和合作方案進行獨立評審，并將評審意見上報管理委員會審查批準。

　　第十二條經(jīng)省政府批準，指定省級事業(yè)單位江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所（江蘇省股權(quán)登記中心）作為引導基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務。

　　第十三條省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金運作方式主要通過與市縣引導基金合作、階段參股、跟進投資、投資保障和風險補助等。與市、縣（包括開發(fā)區(qū)）合作的引導基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導基金通過階段參股方式的，應向社會公開征集合作的管理團隊，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風險較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導基金可適量給予風險補助。參股投資、跟進投資、風險補助方式由合作的管理團隊提出申請。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導基金進行合作，由地方政府提出申請，管理委員會審核批準。

　　第十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

　　第十五條引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會資本到位，對單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%，且不能成為第一大股東，引導基金與國家級引導基金及市、縣其他引導資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導基金的合計參股比例不得超過50%。

　　第十六條本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┲苯訌氖卵芯块_發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

　　（二）凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的5%以上。第十七條引導基金可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

第三章投資管理

　　第十八條引導基金的引導方式主要采用階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障。

　?。ㄒ唬╇A段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機構(gòu)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　　（二）跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。

　　（三）風險補助是指引導基金對已投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以一定的補助。

　　（四）投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對具有投資潛力，但暫時不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導，并由引導基金給予資金資助。

　　第十九條引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：

　　（一）引導基金參股設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；

　?。ǘ嵤召Y本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

　　（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職管理人員。管理團隊的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，或有已成功投資和服務兩個以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗；

　　（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；

　?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

　　第二十條  引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資時應當符合下列原則：

　?。ㄒ唬┩顿Y對象原則上應當是在江蘇省范圍內(nèi)注冊設立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資江蘇省范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；

　?。ǘ┩顿Y對象應從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務；

　?。ㄈ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

　?。ㄋ模┩顿Y對象應以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；

　?。ㄎ澹蝹€創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%；

　?。┩顿Y對象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。

　　第二十一條跟進投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導基金可以按適當股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進投資項目原則上應在江蘇省境內(nèi)。

　　第二十二條引導基金對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行跟進投資時，應對以下內(nèi)容進行審查：

　?。ㄒ唬┥夏甓缺煌顿Y企業(yè)的會計報表和審計報告（新設立的企業(yè)除外）；

　?。ǘ┍煌顿Y企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設立的企業(yè)除外）；

　?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準投資的文件副本；

　?。ㄋ模﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；

　?。ㄎ澹﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。

　　第二十三條對于符合條件的跟進投資項目，引導基金在確認創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)。

　　第二十四條引導基金跟進投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應當由受托管機構(gòu)與被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責任、義務和股權(quán)退出的條件或時間等。

　　第二十五條引導基金用于跟進投資的資金不得超過全部投資額的10%，且對單個企業(yè)只進行一次跟進投資。

　　第二十六條引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

　?。ㄒ唬┰谟惺茏尫降那闆r下，引導基金可以退出；

　　（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導基金退出；

　?。ㄈ﹨⒐蓜?chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導基金有權(quán)退出。

　　第二十七條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導基金投入后3年內(nèi)購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當時市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則，以公開方式進行。

　　第二十八條鼓勵首投（即引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目的資金）。當引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資比例不低于全部投資額的30%時，如其中首投資金投向于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。

第四章投資保障和風險補助

　　第二十九條 投資保障分兩個階段進行。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導基金對被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導基金對被投資企業(yè)給予投資后資助。

　　第三十條 申請投資保障的項目應符合管理委員會確定的投資方向和投資原則。

　　第三十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對被投資企業(yè)進行首投時，可以與被投資企業(yè)通過一定程序共同向管理委員會提出資助申請。

　　第三十二條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導承諾書》，明確以下事項：

　?。ㄒ唬┇@得引導基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的主要內(nèi)容。輔導期一般為1年，最長不超過2年；

　?。ǘ┹o導期內(nèi)被投資企業(yè)應達到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；

　?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責任的追究。

　　第三十三條 符合本辦法第三十二條規(guī)定，并經(jīng)管理委員會審核同意的，引導基金可以給予被投資企業(yè)投資前資助，資助金額原則上不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

　　第三十四條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會申請投資后資助。經(jīng)管理委員會審核同意后，引導基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過100萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助被投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。

　　第三十五條 對輔導期結(jié)束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，引導基金依法收回投資前資助資金。

　　第三十六條 引導基金用于投資保障資助資金的來源為引導基金投資收益。

　　第三十七條 滿足本辦法相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在對初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成投資后，可以申請風險補助。

　　第三十八條 經(jīng)評審委員會審核并報管理委員會批準后，引導基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。

　　第三十九條 風險補助資金主要用于彌補創(chuàng)業(yè)投資損失。

第五章監(jiān)督管理

　　第四十條管理委員會按照有關(guān)規(guī)定，對引導基金建立有效的績效考核制度，定期對引導基金政策目標、政策效果、擴大引導基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進行評估，并納入公共財政考核評價體系。

　　第四十一條引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限原則上不超過5年。如確有需要超過5年的，須經(jīng)管理委員會同意。

　　第四十二條與引導基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團隊應于每季度末向管理委員會報送引導基金投資運作、資金使用等情況；及時報告運行過程中的重大事件，并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

　　第四十三條引導基金以參股方式發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)（本辦法第二十八條所列情況除外）。

　　第四十四條對采用跟進投資方式支持市、縣創(chuàng)業(yè)投資引導基金的，市、縣引導基金應加強對所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財務風險。

　　第四十五條引導基金可按照投資收益的一定比例提取風險準備金，建立風險補償機制。

　　第四十六條引導基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，未投資金應存放銀行或購買國債；引導基金及獲得引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。

第六章 附則

　　第四十七條 本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會所有委員單位通過后生效。

　　第四十八條 本辦法由管理委員會授權(quán)管理委員會辦公室解釋。

　　第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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