各轄市、區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，市局各處（室）、監(jiān)察支隊： 
　　《常州市安監(jiān)局安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰案件內(nèi)部程序規(guī)定》已經(jīng)局辦公會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請市局各部門嚴格遵照執(zhí)行，各轄市、區(qū)安監(jiān)局參照執(zhí)行。
 

二○一○年五月二十五日
 

常州市安監(jiān)局安全生產(chǎn)行政許可
和行政處罰案件內(nèi)部程序規(guī)定
 

　　第一章  總則
　　第一條 為進一步完善安全生產(chǎn)行政執(zhí)法內(nèi)部程序，推進我局行政權(quán)力網(wǎng)上運行和市政府“三合一”網(wǎng)絡平臺無縫銜接，實現(xiàn)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法程序流程有效運行，為安全生產(chǎn)說理式行政執(zhí)法工作創(chuàng)造良好的基礎，增強行政執(zhí)法行為的公開、公平、公正，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《國務院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責任制的若干意見》、《省政府辦公廳關(guān)于開展行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行工作的意見》、《市政府辦公室關(guān)于常州市“三合一”網(wǎng)絡平臺運行管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、文件要求，特制定本規(guī)定。
　　第二條 市安監(jiān)局及其委托組織辦理行政許可和行政處罰案件的內(nèi)部程序，適用本規(guī)定。
　　有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰內(nèi)部程序另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 
　　第三條 本規(guī)定的安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰內(nèi)部程序是指市權(quán)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰案件辦理過程的工作流程規(guī)定。局處室（支隊）根據(jù)分工負責行政許可和行政處罰的案件辦理。必要時，經(jīng)局長同意，可以指定處室（支隊）負責某些案件的辦理。安全生產(chǎn)行政處罰案件分為生產(chǎn)安全責任事故案件和一般安全生產(chǎn)違法案件兩大類。一般安全生產(chǎn)違法案件是指對除生產(chǎn)安全責任事故以外的安全生產(chǎn)違法行為進行立案的案件。非重大處罰案件是指安全生產(chǎn)行政處罰適用簡易程序的案件和行政罰款金額在兩萬元以下的案件；重大處罰案件是指擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、兩萬元以上罰款的行政處罰案件。
　　第二章  安全生產(chǎn)行政許可內(nèi)部程序
　　第一節(jié) 受 理
　　第四條 安全生產(chǎn)行政許可事項實行統(tǒng)一受理，行政許可受理地點在常州市安監(jiān)局駐行政服務中心窗口，辦理時限為1個工作日，接受申請方式為書面申請等法定申請方式。
　　第五條　行政許可在常州市安監(jiān)局駐行政服務中心窗口受理時，凡第一個接受申請人辦件的工作人員為該申請的第一責任人員，申請人有任何關(guān)于行政許可事項的疑問，第一責任人應在職責范圍內(nèi)作出詳細、耐心的解答。第一個接受申請人辦件的工作人員負責接收、清點、檢查申請人的申請資料，對申請人提出的安全生產(chǎn)行政許可申請，對申請資料進行形式審查，應當根據(jù)下列情況分別作出處理：
　　（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理；
　?。ǘ┥暾埵马椧婪ú粚儆诒拘姓C關(guān)職權(quán)范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請；
　　（三）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；
　?。ㄋ模┥暾埐牧喜积R全或者不符合法定形式的，應填寫《安全生產(chǎn)行政許可申請補正通知書》，應當當場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
　?。ㄎ澹┑谝粋€接受申請人辦件的工作人員對申請人的申請資料的形式審查后，申請事項屬于本單位職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照該項行政許可的要求提交全部補正申請材料的，符合形式審查要求的作出本行政許可受理的決定。不符合要求的，作出不予受理的決定。受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋安全生產(chǎn)行政機關(guān)印章或安全生產(chǎn)行政機關(guān)行政許可專用印章和注明日期的書面憑證。上述法律文書送達申請人。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：行政許可受理通知書、行政許可申請補正通知書、行政許可不予受理通知書、行政許可申請材料接收憑證。
　　第二節(jié) 許可審查
　　第六條 安全生產(chǎn)行政許可的審查由責任處室和責任人員負責，辦理時限最長為8個工作日。行政許可審查的主要內(nèi)容是材料的真實性、合法性以及是否符合許可標準等。在審查中發(fā)現(xiàn)申請材料有問題的，通過窗口發(fā)補正通知書。申請人未能及時補正的，應及時提請作出不予許可決定。如涉及利害關(guān)系人的，按有關(guān)規(guī)定通知利害關(guān)系人并聽取利害關(guān)系人的陳述、申辯。該項許可需要現(xiàn)場核查的，受理處室應當指派兩名以上工作人員進行核查并出具核查意見書。
　　第七條　依法應當報上級行政機關(guān)決定的行政許可，應當在法定期限內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料直接報送上級行政機關(guān)。
　　第八條　對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應當告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。受理處室應當聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：行政許可內(nèi)部審查意見書、行政許可事項核查記錄、行政許可事項現(xiàn)場檢查筆錄、行政許可核查意見書、行政許可申請補正通知書。
　　第三節(jié) 許可決定
　　第九條 行政許可決定環(huán)節(jié)辦理時限為2個工作日。分管領(lǐng)導根據(jù)處室審查意見，核查相關(guān)材料后作出準予或不予許可的書面決定。
　　第十條 對依法作出不予行政許可的書面決定的，應當按照說理式文書要求說明理由，并告知申請人享有的依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。對作出的準予行政許可決定，應當予以公開，公眾有權(quán)查閱。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：準予行政許可決定書、不予行政許可決定書、行政許可證件撤銷決定書、注銷行政許可決定書。
　　第四節(jié)  許可文書送達
　　第十一條 行政許可文書送達環(huán)節(jié)辦理時限為1個工作日，行政許可文書及其有關(guān)證照在10個工作日內(nèi)采用法定方式送達，辦理送達回證。
　　第十二條 當事人為生產(chǎn)經(jīng)營單位的，接收法律文書的人是法定代表人、董事長、總經(jīng)理，其他人員要有授權(quán)委托書；當事人為個人的，接收法律文書的人應是其本人，其他人員要有當事人授權(quán)委托書。直接送達確有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕踩O(jiān)管部門代為送達，代為送達的安全監(jiān)管部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；當事人拒絕接收的，送達人應當邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；被許可人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經(jīng)過。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：行政許可送達回證。
　　第五節(jié)  許可結(jié)案
　　第十三條 已經(jīng)送達當事人的行政許可應當予以結(jié)案。應當把執(zhí)行完畢的行政許可以及對被許可人從事行政許可活動監(jiān)督檢查過程中依法接受、收集、制作的材料及時形成案卷，一個行政許可事項制作一個案卷。
　　第十四條　安全生產(chǎn)行政許可案卷一般由下列材料組成：
　　(一)卷宗封面；
　　(二)卷內(nèi)文件目錄；
　　(三)申請材料清單；
　　(四)受理或不予受理決定書；
　　(五)核查記錄；
　　(六)準予或不予行政許可決定書；
　　(七)監(jiān)督檢查記錄；
　　(八)其他材料。
　　第十五條　行政許可應當使用統(tǒng)一制定的格式文書，填寫規(guī)范完整、清晰明確，印章使用正確，保持整潔。
　　第十六條　安全生產(chǎn)行政許可承辦處室應當指定專人負責案卷的登記管理工作。 　　本環(huán)節(jié)可用的文書：卷宗目錄、案件卷宗。
　　第三章  安全生產(chǎn)行政處罰內(nèi)部程序
　　第一節(jié)  立 案
　　第十七條 行政處罰案件立案包括立案登記、部門審核、領(lǐng)導審批三個程序，行政處罰案件立案辦理時限最長為5個工作日。處室（支隊）的責任人員對本機關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)、上級機關(guān)交辦、有關(guān)機關(guān)移送、新聞媒體曝光、群眾舉報投訴、受害人報案、當事人投案等案源進行登記，填寫案件登記表。
　　第十八條 登記的案件分不同情況分別處理。對不屬于本機關(guān)管轄的不予立案；對不屬本機關(guān)管轄但已經(jīng)登記的案件，或雖屬本機關(guān)管轄但適宜由下級機關(guān)辦理的案件，應當及時提出移送案件的建議，填寫案件移送審批表，經(jīng)政策法規(guī)處審核后報分管領(lǐng)導審批。批準移送的，應當在3個工作日內(nèi)將案件移送有管轄權(quán)的有關(guān)部門。符合立案條件的，由處室（支隊）負責予以立案，并填寫立案審批表，報分管領(lǐng)導審批。對依法不予立案的，將相應處理結(jié)果在案件登記表上予以記錄。情況特別緊急的，可事后補辦登記立案手續(xù)，不予立案、移送意見及時記錄，按規(guī)定向案件來源相關(guān)單位及人員反饋有關(guān)信息。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：案件登記表、立案審批表、案件移送審批表。
　　第二節(jié)  調(diào)查取證
　　第十九條 案件的調(diào)查取證環(huán)節(jié)包括調(diào)查建議、部門審核兩個子環(huán)節(jié)。一般安全生產(chǎn)違法案件辦理時限最長為37個工作日，生產(chǎn)安全事故調(diào)查的時限為60個工作日，特殊情況下經(jīng)負責調(diào)查的人民政府批準，可以適當延長，但總的調(diào)查期限不超過120個工作日。
　　在調(diào)查案件時，由承辦處室（支隊）兩名以上案件承辦人員參加，并應向當事人或有關(guān)人員出示省安監(jiān)局或者市政府統(tǒng)一制作的有效行政執(zhí)法證件。
　　第二十條 案件承辦人員應全面、客觀、公正地收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料，并予以審查、核實。需要調(diào)查的案件主要事實包括：當事人的基本情況；違法行為是否存在；違法行為是否為當事人或有關(guān)人員實施；實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)；涉案標的名稱、規(guī)格、數(shù)量、案值金額與違法所得等；有無法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關(guān)的其他事實。
　　第二十一條 收集的證據(jù)應當具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性，所反映的內(nèi)容必須是客觀存在的事實，與案件待證事實之間有客觀聯(lián)系，還必須依照法定程序取得，并符合法定形式。取證范圍包括：主體證據(jù)；違法行為的事實證據(jù)；違法行為的情節(jié)證據(jù)；違法行為的危害后果證據(jù)。違法行為的情節(jié)證據(jù)包括：是否認識到錯誤并主動消除危害后果，是否受他人脅迫，是否有立功表現(xiàn)，是故意還是過失等。最終形成一系列能相互印證、互相支持所組成的證據(jù)鏈條。
　　第二十二條 案件承辦人員應當收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經(jīng)核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。
　　在調(diào)查取證過程中需要采取先行登記保存等其他措施的，依照法定程序進行。
　　第二十三條 一般安全生產(chǎn)違法案件調(diào)查完畢后應當制作安全生產(chǎn)違法行為調(diào)查情況報告和案件承辦處室（支隊）對案件的合議記錄。生產(chǎn)安全責任事故案件，應以事故調(diào)查組調(diào)查的相關(guān)證據(jù)為基礎，并做好相關(guān)證據(jù)轉(zhuǎn)換工作。必要時，應補充調(diào)查取證，完備行政處罰證據(jù)材料。撰寫生產(chǎn)安全事故調(diào)查終結(jié)報告，對案件的調(diào)查情況進行綜述，就證據(jù)的取得及事實認定情況詳細說明，根據(jù)當事人的違法事實、情節(jié)和危害后果等提出初步處理建議。案件承辦處室（支隊）負責人初步審核后把案件移交給政策法規(guī)處進一步審核。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：接受行政執(zhí)法代理授權(quán)委托書、詢問通知書、（查封、扣押）物品審批表、（查封、扣押）物品清單、（查封、扣押）物品通知書、解除查封扣押物品通知書、委托鑒定書、抽樣取證通知書、證據(jù)先行登記保存審批表、證據(jù)先行登記保存通知書、證據(jù)先行登記保存處理審批表、證據(jù)先行登記保存處理決定書、安全生產(chǎn)違法行為調(diào)查報告、案件合議記錄、職工傷亡事故概況卡片、限期提供證據(jù)通知書、事故調(diào)查組成員簽到簿、現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查詢問筆錄、生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告、責令整改指令書、責令暫時停產(chǎn)停業(yè)（停止使用）決定書、整改復查意見書、證據(jù)目錄等。
　　第三節(jié)  處罰審查
　　第二十四條 審查環(huán)節(jié)包括法制審查或集體討論兩個子環(huán)節(jié)。辦理時限最長為10個工作日。本環(huán)節(jié)是政策法規(guī)處對案件承辦處室（支隊）完成案件調(diào)查并提出初步處理意見進行的初步審查和集體討論處罰決定的過程。
　　第二十五條 初步審查的主要內(nèi)容：送審案件的管轄權(quán)；證據(jù)的合法性、有效性；違法事實認定的準確性；執(zhí)法行為法定程序的符合性；案件適用法律法規(guī)規(guī)章的準確性；處罰是否在法定的幅度范圍內(nèi)，自由裁量權(quán)的合理性；執(zhí)法文書的齊全性和制作的規(guī)范性。
　　第二十六條 證據(jù)審查的重點：對證據(jù)材料的有效性進行鑒別，確定其證明力與準確性；證據(jù)是否客觀真實，相關(guān)數(shù)據(jù)是否準確有效；案件的事實是否都有相應的證據(jù)予以證明；證據(jù)是否與案件的事實存在著聯(lián)系，各種證據(jù)是否相互印證，是否形成有效的證據(jù)鏈；證據(jù)的表現(xiàn)形式是否符合法律規(guī)定，證據(jù)的收集是否符合法定程序，取證的方法和途徑是否合法。
　　第二十七條 對屬非重大處罰案件的，政策法規(guī)處根據(jù)審查情況提出案件法制審核意見，并及時與案件承辦處室（支隊）溝通情況。對違法事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法，依法應當給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，建議給予相應的行政處罰；有違法行為，但有情節(jié)輕微等依法可以不予行政處罰的情形，建議不予行政處罰；違法事實不能成立的，建議撤銷立案；違法案件依法不屬于本部門管轄的，建議移送有關(guān)部門處理；違法事實認定不清、證據(jù)不足、程序違法或者文書制作不規(guī)范的，案卷退回原承辦處室（支隊），重新調(diào)查取證、補正或者更正，并報分管領(lǐng)導審批。
　　對屬重大處罰案件的，政策法規(guī)處還應當啟動集體討論程序，牽頭組織召開案審會，案件承辦處室（支隊）負責介紹辦案經(jīng)過，陳述案情，政策法規(guī)處提出案件法制審核意見，集體決定案件處罰意見，政策法規(guī)處根據(jù)集體討論結(jié)論填寫集體討論記錄。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：行政處罰案件審理集體討論記錄、案件法制審核意見。
　　第四節(jié)  告知聽證
　　第二十八條 告知聽證環(huán)節(jié)辦理時限最長為7個工作日，由案件承辦處室（支隊）實施。對于非重大處罰案件經(jīng)領(lǐng)導審批后的處罰決定，在下達行政處罰決定書之前，制作說理式行政處罰事先告知書，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其有陳述和申辯的權(quán)利。
　　第二十九條 當事人行使陳述和申辯權(quán)的，案件承辦人員應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，形成復核意見書；當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應當采納，并把復核意見書反饋給政策法規(guī)處，政策法規(guī)處根據(jù)復核意見書中有減輕、從輕情節(jié)的，再次啟動集體討論程序重新作出決定。
　　第三十條 符合聽證條件的行政處罰案件，在下達行政處罰決定書前，案件承辦人員正確填寫說理式行政處罰事先告知書、說理式行政處罰聽證事先告知書，除告知當事人有陳述權(quán)和申辯權(quán)外，還應告知當事人有要求聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，應當組織聽證，聽證按聽證程序環(huán)節(jié)進行。
　　第三十一條 告知書應當依法送達當事人，當事人放棄陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽證權(quán)的，應當記錄在案。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：接受行政執(zhí)法代理授權(quán)委托書、行政處罰事先告知書、行政處罰聽證事先告知書、行政處罰聽證通知書、陳述申辯筆錄、陳述申辯復核意見書。 　
　　第五節(jié)  處罰決定
　　第三十二條 處罰決定環(huán)節(jié)包括處罰決定書起草、決定書部門審核、法制部門審核、領(lǐng)導審批四個子環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)辦理時限最長為5個工作日。對于非重大處罰案件，由案件承辦處室（支隊）進行合議，形成合議記錄并經(jīng)案件承辦處室（支隊）負責人初審，政策法規(guī)處復核后，報分管領(lǐng)導決定。 
　　第三十三條 對于重大處罰案件，由案件承辦處室（支隊）負責人提出初審意見，政策法規(guī)處復核，提交局案審會研究決定。
　　對于擬作出沒收違法所得和罰款金額總數(shù)超過100萬元以上、責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書等重大行政處罰案件以及案件承辦處室（支隊）對案審會審查意見有異議的重大行政處罰案件，由局長辦公會議集體討論決定。
　　第三十四條 對于局案審會研究決定或局長辦公會議集體討論決定，政策法規(guī)處整理制作案審會議記錄，由與會人員簽字認可，由本局主要負責人簽發(fā)處理決定。
擬決定給予當事人重大行政處罰前，當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽證權(quán)的，應當在復核后重新集體討論決定。
　　第三十五條 案件承辦人員依據(jù)分管領(lǐng)導審批意見或集體討論決定填寫行政處罰決定審批表，經(jīng)分管領(lǐng)導批準后制作說理式行政處罰決定書等有關(guān)文書。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：強制措施決定書、案件審理集體討論記錄、行政處罰決定審批表、行政處罰決定書、延期（分期）繳納罰款審批表、延期（分期）繳納罰款批準書、撤案申請表、案件移送函、案件合議記錄、沒收物品憑證、沒收物品處理審批表、沒收物品處理清單。
　　第六節(jié)  處罰文書送達
　　第三十六條 行政處罰文書送達環(huán)節(jié)辦理時限最長為11個工作日；行政處罰決定書由案件承辦人員送達當事人并辦理送達回證；當事人不在場的，應當在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人并辦理送達回證。
　　第三十七條 當事人為生產(chǎn)經(jīng)營單位的，接收法律文書的人是法定代表人、董事長、總經(jīng)理，其他人員要有授權(quán)委托書；當事人為個人的，接收法律文書的人應是其本人，其他人員要有當事人授權(quán)委托書。直接送達確有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕踩O(jiān)管部門代為送達，代為送達的安全監(jiān)管部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；當事人拒絕接收的，送達人應當邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經(jīng)過。
　　其他行政執(zhí)法文書送達，按照前款規(guī)定辦理。 
　　第三十八條 對生產(chǎn)安全事故案件實施行政處罰后，案件承辦人員應督促事故單位落實整改措施。
　　第三十九條 當事人申請延期或分期繳納罰款的，由案件承辦處室（支隊）根據(jù)具體情況提出意見，由分管領(lǐng)導審核，經(jīng)局案審會討論通過后，在不跨年度的基礎上可以延期或分期繳款，案件承辦處室（支隊）應做好相關(guān)跟蹤和催繳工作。
　　第四十條 行政處罰決定作出后，當事人在規(guī)定期限內(nèi)未主動繳納罰款的，案件承辦處室（支隊）提出意見，經(jīng)分管領(lǐng)導同意后，案件承辦人員應將案件移交政策法規(guī)處，由政策法規(guī)處依照相關(guān)法律法規(guī)向法院申請強制執(zhí)行。
　　第四十一條 行政處罰決定作出后，當事人向有關(guān)機關(guān)申請復議或提起訴訟的，案件承辦人員應將有關(guān)案件材料移交政策法規(guī)處，由政策法規(guī)處負責復議和訴訟的有關(guān)事宜。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：文書送達回證。
　　第七節(jié)  執(zhí)行結(jié)案
　　第四十二條 執(zhí)行結(jié)案包括承辦部門審核、法制審核、領(lǐng)導審批三個程序，辦理時限最長分別為15個工作日（一般生產(chǎn)安全事故、較大生產(chǎn)安全事故、重大生產(chǎn)安全事故30工作日，特別重大生產(chǎn)安全事故45工作日，特殊情況下可以延長至75工作日）。
　　第四十三條 有下列情形之一的，應當予以結(jié)案：處罰決定執(zhí)行完畢的；依法終止執(zhí)行處罰決定的；依法不予行政處罰的；依法撤銷立案的；已依法移送管轄的等其他應當結(jié)案的情形。
　　第四十四條 結(jié)案時，案件承辦人員正確填寫結(jié)案報告和結(jié)案審批表，送政策法規(guī)處審核后報分管領(lǐng)導審批。
　　第四十五條 結(jié)案后，案件承辦人員要按照局行政處罰案件檔案組卷工作要求整理案卷，形成完整的案卷，每半年把案卷移交給政策法規(guī)處，政策法規(guī)處按年度把案卷移交給辦公室存檔。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：結(jié)案報告、結(jié)案審批表、罰款催繳通知書、強制執(zhí)行申請書、卷宗目錄、案件卷宗
　　第八節(jié)  簡易程序
　　第四十六條 簡易程序執(zhí)行結(jié)案環(huán)節(jié)辦理時限最長為30個工作日。
調(diào)查告知。由二名以上案件承辦人員進行調(diào)查（法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定可由一名案件承辦人員實施調(diào)查的，從其規(guī)定），向當事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件，制作相應筆錄，提取相應證據(jù)，告知當事人違法事實和處罰的理由及依據(jù)，并聽取當事人的陳述和申辯，并記錄在案。
　　第四十七條 決定送達。充分聽取當事人的意見后，認為可以當場作出處罰的，填寫預定格式、編有號碼的當場行政處罰決定書，當場交付當事人。當事人拒收的，記錄在案。
　　第四十八條 督促執(zhí)行。對當事人處以罰款，當事人向指定銀行繳納罰款的，案件承辦人員應當督促當事人及時履行處罰決定；發(fā)現(xiàn)其逾期未繳納的，及時提請本局申請人民法院強制執(zhí)行。
　　第四十九條 備案歸檔。案件承辦人員自處罰決定作出之日起2個工作日內(nèi)，將處罰決定書報政策法規(guī)處備案。執(zhí)行完畢的案件，結(jié)案后將案件材料編目裝訂、立卷歸檔。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：當場處罰決定書、文書送達回證、結(jié)案審批表、責令整改指令書、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查記錄、證據(jù)目錄
　　第九節(jié)  聽證程序
　　第五十條 聽證程序辦理時限最長為30工作日。當事人要求聽證的，應當在收到告知書后3日內(nèi)以書面形式提出。
　　第五十一條 在舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知當事人；依法應當通知當事人以外的第三人參加的，應當同時通知。
　　第五十二條 聽證工作由政策法規(guī)處負責，并有專人負責記錄。聽證主持人和記錄員與當事人有利害關(guān)系的，應當回避。
　　第五十三條 記錄員核對聽證參加人身份，確認出席后，向主持人報告；聽證主持人宣布聽證紀律；案件承辦人員提出當事人的違法事實、證據(jù)、法律依據(jù)和行政處罰意見。案件承辦人員提出證據(jù)時，應當向聽證會出示。對證人證言、鑒定意見、勘驗筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應當當場宣讀。
　　第五十四條 當事人及第三人可以就案件承辦人員提出的違法事實、證據(jù)和法律依據(jù)以及行政處罰意見進行陳述、申辯和質(zhì)證，并可以提出新的證據(jù)。
　　第五十五條 當事人、第三人和案件承辦人員圍繞案件的事實、證據(jù)、程序、適用法律、處罰種類和幅度等問題進行辯論。辯論結(jié)束后，聽證主持人應當聽取當事人、第三人、案件承辦人員各方最后陳述意見。
　　第五十六條 政策法規(guī)處制作聽證筆錄，由當事人、第三人和案件承辦人員等參加人員簽字或蓋章。聽證會結(jié)束后，聽證主持人應當對聽證筆錄進行審核，依據(jù)聽證筆錄制作聽證報告，對聽證會基本情況進行綜述，對各方意見進行匯總，對案件事實是否屬實、擬作出的決定是否合法、適當，提出相應的處理意見，提交局案審會討論并重新作出決定。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書：行政處罰聽證筆錄、行政處罰聽證會報告書、聽證公告
　　第四章  附 則
　　第五十七條 本規(guī)定與法律法規(guī)及上級文件規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。
　　第五十八條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。